[公告] 臻鼎-KY:公告本公司董事會決議發行限制員工權利新股
第11款
1.董事會決議日期:114/12/29
2.預計發行價格:無償發行。
3.預計發行總額(股):以不超過普通股3,000,000股。
4.既得條件:符合本公司之限制員工權利新股發行辦法(下稱「發行辦
法」)所定之公司營運目標及員工個人績效指標。
5.員工未符既得條件或發生繼承之處理方式:
員工經獲配限制員工權利新股後，如有未達成既得條件者，由本公司
無償收回並辦理註銷。其他各項情事處理方式，悉依本公司發行辦法
辦理。
6.其他發行條件:依發行辦法辦理。
7.員工之資格條件:
(1)以限制員工權利新股給與日當日在職且達到一定績效表現之本公司全職
經理人或本公司及本公司從屬公司特定關鍵人才為限，資格為1.對本公司或
本公司從屬公司營運決策有重大影響者，或2.本公司或本公司從屬公司未來核心
技術與策略發展之特定關鍵人才。
(2)具資格之員工得獲配股數將參酌公司營運成果，以及個人職級、工作績效
及其它適當參考因素訂定分配原則，由董事長核定提報董事會核准前，如獲配
員工為經理人時，應經薪資報酬委員會同意，獲配員工為非經理人時，應經審
計暨風險委員會同意。
8.辦理本次限制員工權利新股之必要理由:
為吸引及留任公司高階主管及關鍵人才，並激勵員工及提升員工向心力，以共創
公司及股東之利益。
9.可能費用化之金額:
暫估費用化總金額約為新台幣423,000仟元。民國115年至119年費用化金額分別
約為新台幣135,713仟元、135,713仟元、82,838仟元、47,588仟元及21,150仟元。
10.對公司每股盈餘稀釋情形:
暫估對每股盈餘稀釋情形，於民國115年至119年分別為：0.13元、0.13元、0.08元、
0.04元及0.02元，對本公司每股盈餘稀釋尚屬有限，對股東權益尚無重大影響。
11.其他對股東權益影響事項:無重大影響。
12.員工獲配或認購新股後未達既得條件前受限制之權利:
不得將限制員工權利新股出售、質押、轉讓、贈與他人、設定，或作其他方式之處
分。其他權利受限制情形，依發行辦法辦理。
13.其他重要約定事項(含股票信託保管等):
限制員工權利新股交付信託/保管期間應由本公司全權代理員工與股票信託/保管
機構進行（包括但不限於）信託/保管契約之商議、簽署、修訂、展延、解除、
終止，及信託/保管財產之交付、運用及處分指示。
14.其他應敘明事項:
(1)本次發行之限制員工權利新股，相關限制及重要約定事項或未盡事宜，悉依
相關法規及本公司訂定之發行辦法辦理。
(2)於主管機關申報生效通知到達之日起二年內，得視實際需要，一次或分次發行，
實際發行日期授權董事長訂定之。
(3)本次發行之限制員工權利新股所訂定之各項條件，如經主管機關指示、相關法令
規則修訂、或因應金融市場狀況或客觀環境需修訂或修正時，擬提請股東常會授權
董事長全權處理之，嗣後再提報董事會追認後始得發行。
