證監會暫吊銷山證國際證券前持牌代表鄧偉財牌照 為期七個月
證監會暫時吊銷山證國際證券前持牌代表鄧偉財(男)的牌照，為期七個月，由2025年10月28日起至2026年5月27日止
證監會表示，在調查一項涉嫌「唱高散貨」計劃期間發現，在2019年7月10日至2019年12月10日期間，鄧在山證國際證券不知情之下，未獲有效書面授權而登入一名客戶的證券帳戶，並透過互聯網為該客戶發出945項交易指令。他亦沒有就該客戶的交易指示備存妥善紀錄。
證監會指，鄧的行為不僅剝奪了山證國際證券合理地確定負責在該客戶帳戶內發出交易指示的人士身分的能力，亦阻礙山證國際證券履行其就該客戶的交易指示備存妥善審計線索的責任。這類行為除了令客戶面臨未經授權交易的潛在風險，以及令持牌法團面臨潛在交易糾紛的風險外，亦可能掩蓋交易的真正來源，並妨礙追蹤和監察可疑交易活動的工作，從而助長市場失當行為。
證監會在決定採取上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括：鄧的失當行為的持續時間及頻密程度；有需要向業界傳遞具阻嚇力的訊息，以示這種性質的失當行為不可接受；及鄧過往並無遭受紀律處分的紀錄。(hc/w)~
阿思達克財經新聞
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