摩通(JPM.US)被指反洗錢系統存缺陷 遭德國監管機構罰款4,500萬歐元
德國金融監管機構BaFin對摩根大通(JPM.US)處以4,500萬歐元罰款，指其反洗錢系統存在缺陷。
BaFin指，摩根大通在法蘭克福的子公司，於2021年10月至2022年9月期間未及時提交可疑交易報告，違反監管義務而應受責難，並指該行內部流程未能及時標記潛在非法活動，導致未能「毫不延誤地」報告有關交易。BaFin聲明指，罰款通知已於上月30日正式生效。
據德國反洗錢法，銀行須將可能涉及洗錢或恐怖份子融資的交易提交德國金融情報單位，以助當局調查及在必要時移交執法機關。(fc/da)~
阿思達克財經新聞
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