第44款
1.董事會、審計委員會或薪酬委員會之日期:114/05/09
2.董事會、審計委員會或薪酬委員會之議決事項(請輸入〝董事會〞或
〝審計委員會〞或〝薪酬委員會〞):董事會
3.表示反對或保留意見之獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員姓名及簡歷:
陳學彥先生/國票綜合證券(股)公司獨立董事
劉江抱先生/國票綜合證券(股)公司獨立董事
4.表示反對或保留意見之議案:
針對陳帝生自108年11月起改以顧問身分規避監管繼續任職於公司，
未開設98戶等違反內部控制制度致本公司遭受裁罰乙事，後續仍應
對相關知情並隱匿的主管追究責任並全面檢視陳帝生被認定為實質
經理人及關係人後，所有過往參與案件因而產生的違法違規情事並
加以改正。其中包括不限於(1)清查自108年11月起至114年3月12日
止，陳帝生自本公司受領之薪酬、所有獎金數額，本公司應依法追
回；(2)對陳帝生以顧問規避監管知情並隱匿的主管在受主管機關
查核期間提供董事會錯誤資訊，受查初期，宣稱陳帝生沒有簽公文
，沒有管理業務，沒有出缺勤，背離事實，欺騙董事，違反對公司
的忠實義務，應予究責；(3)追溯陳帝生依98戶規定，於擔任實質
經理人期間應申報之所有持股並清查陳帝生是否藉未開設98戶，有
買賣交易承辦案件相關股票等違規情形。(臨時動議)
5.前揭獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員表示反對或保留之意見:
陳學彥獨立董事：表示反對。
劉江抱獨立董事：表示反對。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項:
一、本案出席董事十五席，經舉手表決贊成董事四席，未達出席董事過半數之同意，
表決未通過。
二、本公司配合查核、提供主管機關之資料及出具之說明書等，均經過查證，並檢附
確切之相關事實憑據，並無提供任何不實資料之情事。謹澄清說明如上，勿再有任何
訛傳，倘損及本公司商譽，本公司將追究法律責任。
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