證監會禁止交通銀行股份有限公司及交通銀行(香港)前有關人士鄭禮豪(男)重投業界七個月，由2025年10月27日起至2026年5月26日止。證監會調查發現，在2017年4月至2022年4月期間，鄭禮豪沒有向交通銀行披露，他以本身名義在其他金融機構持有的多個個人證券交易帳戶。
證監會亦發現，在2017年8月至2022年4月期間，鄭以其母親的名義於某家外部經紀行開立和維持一個證券保證金帳戶，並透過該帳戶進行了超過260筆個人交易。他沒有就此向交通銀行披露其在該帳戶的個人利益，申報個人交易，向交通銀行提供相關的戶口結單，及在出售該帳戶內的股份前未有按照交通銀行所要求的最短持有期持有該等股份。
在關鍵時間內，鄭更八次向交通銀行作出虛假聲明，聲稱其已遵守該公司的員工交易政策。鄭的行為規避了交通銀行在其員工交易政策中所載的內部監控，並妨礙交通銀行監察他的個人交易活動。
證監會認為，鄭隱瞞其母親的帳戶及他在當中進行的交易活動是故意和不誠實的，且他沒有向交通銀行披露先前已開立的個人證券交易帳戶，令人質疑他是否可靠及有能力稱職地進行受規管活動。總括而言，鄭的行為令他作為受規管人士的適當人選資格受到質疑。
證監會在決定對鄭採取上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括他的違規行為持續了逾五年的時間，他在解決證監會提出的關注事項時表現合作，以及他過往並無遭受紀律處分的紀錄。(hc/u)~
阿思達克財經新聞
網址: www.aastocks.com
相關股票: 03328
新聞
